首页 · 基金新闻 · 正文

[信托基金]鹏扬景创混合型证券投资基金招募说明书 股票技巧

原标题:鹏扬景创混合型证券投资基金招募说明书

  1、本基金根据2020年10月9日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬景创混合型证券

  2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

  注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出

  实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、

  谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  3、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、

  基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承

  担投资风险。投资人需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投

  资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术

  风险、合规性风险、本基金特有风险、基金管理人职责终止风险和其他风险等等。此外,

  本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在基金份额净值跌破1元初

  4、本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金与货

  5、本基金可投资股指期货和国债期货,期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具

  有杠杆性,当出现不利行情时,相关行情微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。

  期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,

  6、本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化,选择将部分基金资产

  投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所

  上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,

  基金资产并非必然投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易

  机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限

  于:港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,

  港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收

  益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,

  港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体详见本招

  7、基金不同于银行储蓄与债券,投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。

  投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概

  8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

  9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,

  10、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,

  可以启用侧袋机制,具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基金管

  理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅

  第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ………………74

  《鹏扬景创混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说

  明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集

  证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》

  (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

  息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动

  性风险管理规定》 ”)、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》以及《鹏扬景创混合

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真

  鹏扬景创混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书

  所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称

  “中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。

  投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基

  金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

  有关规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基

  4、基金合同:指《鹏扬景创混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏扬景创混合型证券投资

  7、基金产品资料概要:指《鹏扬景创混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

  9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

  10、《基金法》:指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

  议通过,经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

  自 2013年 6月 1日起实施,并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

  的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  11、《销售办法》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月1日实施的《证券投

  12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公

  13、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实

  施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

  16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

  17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

  19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

  存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

  关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

  点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

  22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

  境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

  24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

  25、销售机构:指鹏扬基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

  他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业

  26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

  27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏扬基金管理有限公司或接

  受鹏扬基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为鹏扬基金管理

  28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

  29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

  30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

  31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

  32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

  35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若该工作日为

  39、《业务规则》:指《鹏扬基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

  人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

  41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

  42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

  43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

  申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一

  44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

  45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

  金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

  46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

  48、港股通:指内地投资人委托内地证券公司,经由境内证券交易所设立的证券交易服

  务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

  49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

  50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

  53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

  54、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息

  披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

  55、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

  56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

  予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

  议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

  57、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,

  将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金

  58、基金份额的类别:本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基

  金份额分为不同的类别:A类基金份额和C类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码,

  59、A类基金份额:在投资人认购/申购时收取认购/申购费用,而不从本类别基金资产

  60、C类基金份额:在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用,但从本类别基金资产

  61、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

  62、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处

  置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工

  63、特定资产:包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

  在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大

  范勇宏先生:经济学博士,现任香山财富研究院理事长,鹏扬基金管理公司董事长,清

  华大学五道口金融学院硕士生导师、北京大学光华管理学院硕士生导师,中国人民大学汉青

  经济研究院及中国财政科学研究院兼职教授。曾任华夏基金管理公司总经理、华夏基金(香

  港)管理公司董事长、中国人寿资产管理公司首席投资执行官。曾兼任中国证券业协会副会

  杨爱斌先生:董事,复旦大学国际金融专业经济学硕士。现任鹏扬基金管理有限公司总

  经理。历任上海浦东发展银行信贷员、中国平安保险(集团)股份有限公司组合管理部副总

  经理、华夏基金管理有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经

  姜山先生:董事,美国印第安纳大学商学院工商管理硕士。现任上海华石投资有限公司

  执行董事兼总经理,北京鹏扬企业管理有限公司执行董事兼总经理,北京美中宜和医疗管理

  (集团)股份有限公司独立董事。历任安达信华强会计师事务所审计师、美国 Sara Lee 公

  司内部审计师、瑞银投资银行董事、高盛亚洲有限公司执行董事、 美国德州太平洋集团董

  事及北京代表处首席代表、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司投资银行部董事总经理。

  李刚先生:董事,中国社科院经济学博士。现任鹏扬基金管理有限公司副总经理。历任

  中国农业银行资产负债管理部交易员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。

  邱峻女士:独立董事,美国波士顿学院工商管理硕士。现任信达金誉(上海)投资管理

  有限公司财务总监。历任安永会计师事务所美国纽约分所高级审计师、高级经理、安永华明

  王鹤菲女士:独立董事,美国斯坦福大学商学院金融系哲学博士。现任中国人民大学国

  际学院金融学教授。历任美国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教授、美联储芝加

  哥银行访问经济学家、清华大学经济管理学院金融系访问学者、中国投资有限责任公司风险

  董克用先生:独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学公共管理学院教

  授,兼任中国行政体制改革研究会副会长、建信养老金管理有限责任公司独立董事及深圳品

  生医学研究所有限公司董事。历任中国人民大学劳动人事学院副院长、院长、中国人民大学

  李正强先生:独立董事,北京大学经济学博士,现任对外经济贸易大学国际经济贸易学

  院研究员。曾任中国证监会机构部副处长、基金处处长、基金监管部副主任、主任、中国银

  河证券股份有限公司党委书记、中国金融期货交易所副总经理、大连商品交易所党委副书记、

  王徽先生:监事,江苏大学经济学学士。现任中钰资本管理(北京)股份有限公司合伙

  人、首席风控官。历任中国华晶电子集团会计、爱韩华电子(无锡)电子有限公司财务经理、

  江苏苏亚会计师事务所南方分所审计经理、北京中星微电子有限公司财务经理、无锡东林会

  计师事务所合伙人、利安达会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人。王徽先生现担任北京注

  吉瑞女士:监事(职工监事),对外经济贸易大学管理学学士。现任鹏扬基金管理有限

  公司监察稽核部总监。历任安永华明会计师事务所金融审计部审计师,毕马威华振会计师事

  曹铮女士:监事(职工监事),北京大学经济学学士。现任鹏扬基金管理有限公司人力

  资源及行政管理部总监。历任国家电网公司监察局文员、 北京科舵整合创意咨询有限公司

  人事助理、索尼爱立信(中国)有限公司人事专员、微软亚洲研究院人事经理、北京鹏扬投

  杨爱斌先生:总经理,复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷

  员、中国平安保险(集团)股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定

  李刚先生:副总经理,中国社科院经济学博士。历任中国农业银行资产负债管理部交易

  卢安平先生:副总经理兼首席投资官,清华大学工商管理硕士。历任全国社保基金理事

  会资产配置处长、风险管理处长,中国平安保险(集团)股份有限公司委托与绩效评估部总

  朱国庆先生:副总经理兼股票首席投资官,复旦大学经济学硕士。历任国海富兰克林基

  金管理有限公司股票投资总监、富敦投资管理(上海)有限公司高级副总裁/中国股票投资

  总监、上海六禾投资有限公司副总经理/权益投资总监、富兰克林邓普顿投资管理(上海)

  宋震先生:督察长,北京大学数学学院理学学士,中国经济研究中心经济学双学士,北

  京大学信息科学技术学院工学硕士,曾任 Schlumberger Ltd工程师、龙翌创富顾问有限公

  张望先生:股票投资部副总监,清华大学生物系理学硕士。历任华夏基金管理有限公司

  化工行业研究员、研究部周期组组长,海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)周期组组长、

  投资经理。现任鹏扬聚利六个月持有期债券型证券投资基金基金经理(自 2020年 3月 20日

  起任职)、鹏扬景惠六个月持有期混合型证券投资基金基金经理(自 2020年 7月 2日起任

  职)、鹏扬景泓回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2020年 9月 7日起任职)。

  卢安平先生:副总经理兼首席投资官,股票投资决策委员会主任委员,清华大学工商管

  理硕士,西安交通大学工学学士。曾任全国社保基金理事会资产配置处长、风险管理处长,

  中国平安保险(集团)股份有限公司委托与绩效评估部总经理,平安人寿保险股份有限公司

  杨爱斌先生:总经理,复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷

  员、中国平安保险(集团)股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定

  朱国庆先生:副总经理兼股票首席投资官,复旦大学经济学硕士。历任国海富兰克林基

  金管理有限公司股票投资总监、富敦投资管理(上海)有限公司高级副总裁/中国股票投资

  总监、上海六禾投资有限公司副总经理/权益投资总监、富兰克林邓普顿投资管理(上海)

  王华先生:固定收益总监、固定收益投资决策委员会主任委员,清华大学理学学士,CFA、

  FRM,历任银河期货研究员,银河期货自营子公司固定收益部总经理,北京鹏扬投资管理有

  杨爱斌先生:总经理,复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷

  员、中国平安保险(集团)股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定

  李刚先生:副总经理,中国社科院经济学博士。历任中国农业银行资产负债管理部交易

  陈钟闻先生:现金管理部总经理,北京理工大学工商管理硕士。曾任北京鹏扬投资管理

  1、依法募集资金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内

  2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

  3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,

  4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

  1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

  容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵

  (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

  (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有

  (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

  公司董事会高度重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系,充分发挥独立董事和监

  事职能,保护投资人利益和公司合法权益。本公司在董事会下设立了风险管理委员会,负责

  对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估,对公司监

  察稽核制度的有效性进行评价,监督公司的财务状况,评价公司的财务表现,保证公司的财

  务运作符合法律法规的要求和通行的会计标准,对公司风险管理制度进行评价和对公司风险

  公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司

  董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基

  金投资决策的最高权力机构,根据基金合同和公司的有关规定,确定基金的投资目标和投资

  原则,决定基金投资的程序与权限设置,审定基金的投资策略与资产配置方案及设定基金投

  此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运作的合法性、

  合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时向公司

  董事会下属的风险管理委员会和督察长负责对公司内外部风险进行评估。总经理下设风

  险决策委员会,负责对公司日常经营及基金运作中的风险监测、评估与防范提供意见及建议,

  审议公司风险控制制度与风险管理流程,对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情

  况进行评估,制定危机处理方案并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的作业流

  控制活动包括授权控制、自我控制、职责分离、实物控制、业绩评价、资产分离及监察

  公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道内控防线)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线;各岗位均制定详实的操作流程、

  明确岗位职责,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担各自职责;

  2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线;公司建立重要业务

  3)建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反

  馈的第三道监控防线;督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动,并对内部控制制度

  公司建立双向的信息交流途径,形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报

  渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职

  责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度,建立了清

  公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行监督、稽核职能,检查、评价公司内

  部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管

  理及基金运作中的相关风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察

  公司严格贯彻基金管理相关的法律法规,严格依法经营。督察长和监察稽核部负责对内

  网址:br>

  经营范围:保险兼业代理业务;吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内

  外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖

  政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证

  服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办

  理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投

  资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(企业依法自主选择经营项

  目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;

  中信银行成立于 1987年,是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最

  早参与国内外金融市场融资的商业银行,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内

  外,为中国经济建设做出了积极贡献。2007年 4月,本行实现在上海证券交易所和香港联

  本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景,充分发挥中信集团金融与实业并举的独

  特竞争优势,坚持“以客为尊”,秉承“平安中信、合规经营、科技立行、服务实体、市场

  导向、创造价值”的经营理念,向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融

  市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业务等综合金融解决方案,向个人客

  户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化

  截至 2019年6月末,本行在国内 149个大中城市设有 1410家营业网点,同时在境内外

  下设 6家附属机构,包括中信国际金融控股有限公司、信银(香港)投资有限公司、中信金

  融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百信银行股份有限公司、哈萨

  克斯坦阿尔金银行。其中,中信国际金融控股有限公司子公司中信银行(国际)有限公司,

  在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 37家营业网点。信银(香港)投资

  有限公司在香港和境内设立有 3家子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司

  发起设立的国内首家具有独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6家营

  30多年来,本行坚持服务实体经济,稳健经营,与时俱进。经过 30余年的发展,本行

  已成为一家总资产规模超 6万亿元、员工人数近 6万名,具有强大综合实力和品牌竞争力的

  金融集团。2019年,本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌 500强排行榜”中排名第

  19位;本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界 1000家银行排名”中排名第 26位。

  方合英先生,中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018年 9月加入本行董

  事会。方先生自 2014年 8月起任本行党委委员,2014年 11月起任本行副行长,2017年 1

  月起兼任本行财务总监,2019年 2月起任本行党委副书记。方先生现同时担任信银(香港)

  投资有限公司、中信银行(国际)有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前,方先

  本行杭州分行党委书记、行长;2007年 3月至 2013年5月任本行苏州分行党委书记、行长;

  2003年 9月至 2007年 3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长;1996年 12月

  至 2003年 9月在本行杭州分行工作,历任信贷部科长、副总经理,富阳支行行长、党组书

  记,国际结算部副总经理,零售业务部副总经理,营业部总经理;1996年7月至 1996年 12

  月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任;1992年 12月至 1996年 7月在浙江银行学校实

  验城市信用社信贷部工作,历任信贷员、经理、总经理助理;1991年 7月至 1992年 12月

  在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师,毕业于北京大学,获高级管理人员工商管理

  谢志斌先生,中信银行副行长,分管托管业务。谢先生自 2019年 6月起担任本行副行

  长,自 2019年 2月起担任本行党委委员。此前,谢先生于 2015年 7月至 2019年 1月任中

  国光大集团股份公司纪委书记、党委委员。2012年3月至 2015年 7月任中国出口信用保险

  公司总经理助理,期间于 2014年 1月至 2015年 7月挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常

  委、副市长。2011年 3月至 2012年 3月任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理。

  2001年 10月至 2011年 3月历任中国出口信用保险公司人力资源部职员、总经理助理、副

  总经理、总经理(党委组织部部长助理、副部长、部长),深圳分公司党委书记,河北省分

  公司负责人、党委书记、总经理。1991年 7月至2001年 10月历任中国人民保险公司科员、

  主任科员、副处长。谢先生为经济师,毕业于中国人民大学,获经济学博士学位。

  杨璋琪先生,中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历。杨先生 2018年1月至 2019

  年 3月,任本行金融同业部副总经理;2015年 5月至 2018年 1月,任本行长春分行副行

  月,就职于本行北京分行(原总行营业部),历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融

  2004年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员

  会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则,切实履行托

  截至 2020年半年末,中信银行托管 160只公开募集证券投资基金,以及基金公司、证

  券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产,托管总规

  1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全

  面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管业务持续、稳健发展;

  加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发现、分析、控制和避免风险,确保

  2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行的风险控制和

  风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控制,对基金托管业务的

  3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定,以

  控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银

  行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规

  章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个环节,保证证券投资基金托管业务合法、合规、

  4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等,从制度

  上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的物质条件,对业务运行

  场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,安装了录像、录音监控系统,保

  证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度,确保所托管的基金财

  产独立运行;营造良好的内部控制环境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教育。

  基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有

  关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应

  收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料

  如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合

  同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内,

  基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理

  人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将以书面形式报告中国证监

  办公地址:北京市石景山区绿地环球文化金融城 9号院 5号楼 1401-1405

  住所: 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室

  办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室

  本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关

  规定,并经中国证监会《关于准予鹏扬景创混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可

  发售。基金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法,请参见

  基金份额发售公告以及当地基金销售机构的公告。基金管理人可以根据情况变更、增

  外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证

  券投资基金的其他投资者。募集期自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时

  在投资人认购/申购时收取认购/申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服

  务费的基金份额,称为A类基金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用,

  但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。A类、C类基

  金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

  投资人可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相

  在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的

  情况下,经与基金托管人协商一致,基金管理人可增加新的基金份额类别、停止现有基金份

  额类别的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整等,不需要召开基金份额持有人大会,

  (1)本基金A类基金份额在认购时收取认购费用,认购费率最高不超过0.80%,且

  的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企

  业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出

  现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门

  本基金可对投资者通过基金管理人直销电子交易平台认购本基金A类基金份额实行费率

  (3)认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集

  期间发生的各项费用,不足部分在基金管理人的运营成本中列支,投资人多次认购A

  举例1:某客户(非特定投资群体)投资 10万元认购本基金 A类基金份额,假设认购

  期利息为 100元,对应认购费率为0.80%,则该投资人认购可得到的 A类基金份额为:

  即:该客户(非特定投资群体)投资 10万元认购本基金的 A类基金份额,可得到 A类

  举例2:某客户(特定投资群体)投资 10万元通过本管理人的直销柜台认购本基金 A类

  基金份额,假设认购期利息为 100元,对应认购费率为0.08%,则该投资人认购可得到的 A

  即:该客户(特定投资群体)投资 10万元在直销柜台认购本基金的 A类基金份额,可

  举例3:某客户投资 500万元认购本基金 C类基金份额,假设认购期利息为 5,000.55

  即:该客户投资500万元认购本基金的C类基金份额,可得到C类基金份额5,005,000.55

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中

  1、本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续届时将依据有关规

  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

  到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认

  情况,投资人应在基金合同生效后到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认

  购份额,基金管理人及销售机构不承担对确认结果的通知的义务,由此产生的任何损失由投

  在基金募集期内,投资人通过基金管理人的直销电子交易平台(目前仅对个人投资者开

  通)和其他销售机构首次认购本基金 A类、C类基金份额的单笔最低限额为人民币 10 元,

  追加认购本基金 A类、C类基金份额的最低金额为人民币 10元;投资人通过基金管理人的

  直销柜台首次认购本基金 A类、C类基金份额的单笔最低限额为人民币 5万元,追加购买本

  基金 A类、C类基金份额的最低金额为人民币 10元。各销售机构对最低认购限额及交易级

  在基金募集期内,登记机构对单一投资人确认的认购份额不得达到或者超过基金确认总

  十、基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集

  金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理

  人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间

  2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管

  基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

  资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工

  作日出现前述情形的,基金管理人将终止基金合同,并按照基金合同约定的程序进行

  网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。

  基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳

  证券交易所的正常交易日的交易时间(若该交易日为非港股通交易日,则本基金有权不开放

  申购、赎回,并按规定进行公告),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购,具体业务办理时间在

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

  换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  间前全额交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

  生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7日(包括该日)内支付赎回款项。

  在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照

  他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款项划付时

  回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行

  确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销

  售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金

  构确实接收到申请。申购、赎回申请成功的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

  投资人申购基金成功后,登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登记手续,

  投资人赎回基金成功后,登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续。

  得实质影响投资人的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规

  1、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制。但单个投资人累计份额(各

  类基金份额合并计算)占基金总份额(各类基金份额合并计算)的比例不得达到或超过50%,

  若单个投资人某笔申购后导致该投资人累计份额占基金总份额比例达到或超过50%,基金管

  理人有权对此笔申购部分确认或不予确认,以确保单个投资人累计份额占基金总份额比例低

  于 50%。基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额数量限制,具体规定见更新的

  2、投资人通过基金管理人的直销电子交易平台(目前仅对个人投资者开通)和其他销

  售机构首次申购本基金 A类、C类基金份额的单笔最低限额为人民币 10 元,追加购买本基

  金 A类、C类基金份额的最低金额为人民币 10元;投资人通过基金管理人的直销柜台首次

  申购本基金 A类、C类基金份额的单笔最低限额为人民币 5万元,追加购买本基金 A类、C

  类基金份额的最低金额为人民币 10元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定

  的,以各销售机构的业务规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资或采用定期定额投

  3、投资人赎回本基金各类基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回,

  每类基金份额单笔赎回不得少于 10份;本基金 A类、C类基金份额账户最低余额为 10份,

  若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的 A类、C类基金份额余额不足 10份时,该笔赎

  回业务应包括账户内全部该类基金份额,否则基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强

  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

  应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

  金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

  控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

  限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  (1)本基金A类基金份额在申购时收取申购费用,申购费率最高不超过1.00%,且

  的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企

  业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出

  现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门

  (3)申购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项

  费用,投资人一天内有多笔申购 A类基金份额的,须按每次申购所应对的费率档次分

  注:对于 A类基金份额持有人,对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费全额计

  入基金财产;对持续持有期不少于 30日但少于 90日的投资人收取的赎回费的75%计入基金

  财产;对持续持有期不少于90日但少于180日的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产。

  赎回费用中扣除应归基金财产的部分后,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或

  举例1:假设某投资人(非特定投资群体)投资10万元申购本基金A类基金份额,

  申购当日本基金A类基金份额净值为1.0160元,对应的本次申购费率为1.00%,则可得

  即:该投资人(非特定投资群体)投资10万元申购本基金A类基金份额,假设申购

  当日本基金A类基金份额净值为1.0160元,则其可得到97,450.69份A类基金份额。

  举例2:某客户(特定投资群体)投资10万元通过本管理人的直销柜台申购本基

  金A类基金份额,申购当日本基金A类基金份额净值为1.0160元,对应申购费率为0.10%,

  即:该客户(特定投资群体)投资10万元在直销柜台申购本基金的A类基金份额,

  假设申购当日本基金A类基金份额净值为1.0160元,则可得到98,326.87份A类基金份

  举例3:假设某投资人投资500万元申购本基金C类基金份额,申购当日本基金C类

  即:该投资人投资500万元申购本基金C类基金份额,假设申购当日本基金C类基

  金份额净值为1.0112元,则其可得到4,944,620.25份C类基金份额。

  举例4:某投资人赎回本基金10万份A类基金份额,持有时间为5天,对应的赎回

  费率为1.50%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.0175元,则其可得到的赎回金额为:

  即:该投资人赎回本基金10万份A类基金份额,持有时间为5天,假设赎回当日A

  类基金份额净值是1.0175元,则其可得到的赎回金额为100,223.75元。

  举例5:某投资人赎回本基金10万份C类基金份额,持有时间为35天,对应的赎回

  费率为0,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0185元,则其可得到的赎回金额为:

  即:该投资人赎回本基金10万份C类基金份额,持有时间为35天,假设赎回当日C

  类基金份额净值是1.0185元,则其可得到的赎回金额为101,850.00元。

  本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额

  净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4

  位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。出现巨额赎

  回时,基金份额净值按照巨额赎回的条款执行。T日的基金份额净值在当天收市后计

  算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。

  以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、

  反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不

  定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续

  9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采

  用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金

  发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或

  暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投

  资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采

  用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金

  基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

  如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎

  回申请人,未支付部分可延期支付,并以受理赎回申请当日的该类基金份额净值为依

  据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份

  额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的

  中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的

  举例6:某日基金出现巨额赎回,假设基金全部份额均为A类基金份额,赎回申请

  日前一日共有A类基金份额10亿零1000万份,赎回申请日投资人合计申请赎回10亿份,

  所赎回基金份额均持有时间超过180日,对应的赎回费率为0,赎回申请日投资人合计

  申请申购1000万元,适用申购费用为1000元,假设赎回申请当日A类基金份额公布的

  基金份额净值是1.0175元,赎回申请当日的A类基金份额净值若保留八位小数为

  即:赎回申请日,若已披露的基金份额净值不会影响基金份额持有人相对利益的,

  按正常赎回程序执行,赎回总金额为 1,017,500,000.00元,申购总份额为

  (b)赎回申请日,若已披露的基金份额净值会影响基金份额持有人相对利益的,

  遵循“基金份额持有人利益优先”原则,基金管理人有权采用更高精度的基金份额净

  值(小数点后保留至第8位,小数点后第9位四舍五入)计算当日的赎回金额和申购、

  定期定额申购份额。在这种情况下,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书

  规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式)在3

  个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在规定媒介上刊登公告。

  举例7:某日基金出现巨额赎回,假设基金全部份额均为A类基金份额,赎回申请

  日前一日共有A类基金份额10亿零100万份,赎回申请日投资人合计申请赎回10亿份,

  所赎回基金份额均持有时间超过180日,对应的赎回费率为0,赎回申请日投资人(无

  特定投资群体)合计申请申购100万元,适用申购费率为0.50%,假设赎回申请当日A

  类基金份额公布的基金份额净值是1.0175元,赎回申请当日的A类基金份额净值若保

  留八位小数为1.01745001,若按照1.0175的份额净值进行赎回,则赎回申请日次日A

  类基金份额的基金份额净值变为0.9923 (不考虑投资收益的前提下),基金管理人决

  定采用保留八位小数的基金份额净值计算当日的赎回金额和申购份额,则投资人可得

  金份额持有人相对利益的,基金管理人决定采用保留八位小数的基金份额净值计算当

  日的赎回金额和申购份额,赎回总金额为1,017,450,010.00 元,申购总份额为

  977,959.48份。次日A类的基金份额净值为1.0175,未产生对持有人的较大影响。

  支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基

  金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其

  余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请

  总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请

  时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎

  回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

  延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基

  金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎

  基金总份额的10%,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出10%的赎回申请实施

  延期办理,而对该单个基金份额持有人 10%以内(含 10 %)的赎回申请与其他投资

  者的赎回申请按照单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回

  份额。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

  选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消

  赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回

  申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,

  以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未

  (4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为

  有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,

  明书规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式)在3

  个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并按照《信息披露办法》的有

  2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近1个开

  定,最迟应于重新开放日,在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告;也可根

  据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开

  生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何

  指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司

  法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制

  划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提

  供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基

  机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部

  分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规

  基金托管人协商一致,基金管理人可制定相应的业务规则并开展相关业务, 并依照

  《信息披露办法》的有关规定进行公告。证券交易所和中国证券登记结算有限责任公

  国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金

  份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持

  在力求有效控制投资风险的前提下,力争实现达到或超越业绩比较基准的投资收益,谋

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

  主板、中小板、创业板及其他中国证监会核准或注册上市的股票)、内地与香港股票市场交

  易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、

  债券(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资

  券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持债券、可转债、可交换债、可分离交易

  可转债的纯债部分及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括国债期货、股指期

  货)、货币市场工具、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、资

  产支持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0-50%(其中投资于港股通标的股票的

  比例不得超过本基金所投资股票资产的30%),投资同业存单不超过基金资产的20%;每个交

  易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期

  日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保

  证金和应收申购款等;国债期货、股指期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管

  基金管理人通过对经济周期及资产价格发展变化的理解,在把握经济周期性波动的基础

  上,动态评估不同资产类别在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征,追求稳

  1、当宏观基本面向好、GDP稳步增长且预期股票市场趋于上涨时,本基金将增加股票

  2、当宏观基本面一般、GDP增长缓慢且预期股票市场趋于下跌时,本基金将采取相对

  稳健的做法,减少股票投资比例,增加债券或现金类资产比例,避免投资组合的损失;

  3、在预期股票市场和债券市场都存在下跌风险时,本基金将减少股票和债券的持有比

  基于基金管理人对经济周期及资产价格发展变化的深刻理解,通过定性和定量的方法分

  析宏观经济、资本市场、政策导向等各方面因素,建立基金管理人对各大类资产收益的绝对

  本基金基于成长投资的理念,本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优股票。本

  基金将选择在行业中具备竞争优势、成长性良好和估值合理的股票。具体策略如下:

  本基金将把握中长期中国经济结构调整的方向,通过对宏观经济运行趋势、产业环境、

  产业政策和行业竞争格局等因素的分析,确定宏观及行业经济变量对不同行业的潜在影响,

  判断各行业的相对投资价值与投资时机。本基金从经济周期因素、行业政策因素和行业基本

  面(包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长

  公司的成长性最终体现为利润的增长。因此,本基金将预期主营业务收入增长率和预期

  主营业务利润率作为企业成长性考察的主指标,并结合税后利润增长率、净资产收益率等指

  随着资本市场的发展壮大,对资本市场有冲击效应的事件也发生的越来越频繁,投资人

  面临的实践性投资机会也层出不穷。对相关行业有影响力的事件通常有利率政策、行业政策、

  汇率政策、突发事件等;对股票价格变动有影响力的事件通常有增发、收购兼并、资产注入、

  整体上市、发行可转债、上市公司业绩公告等;对债券市场有影响力的事件通常有货币政策、

  利率政策、重要经济数据发布等。通常这些事件都会短暂打破市场均衡价格,本基金通过对

  本基金将通过国内和香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。本基金管理

  人基于对于香港市场长期投资研究经验及两地市场一体化过程中可能出现的投资机会,采取

  “自下而上”的优选个股策略,重点投资于受惠于中国经济转型,且处于合理价位的具备核

  心竞争力股票。本基金根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化,选择将部分基金

  以简单、低交易成本为原则,挑选符合投资需求的标的债券,持有到期后再转而投资新

  根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价

  格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。

  在久期确定的基础上,根据对收益曲线形状变化的预测,确定采用子弹型策略、哑铃型

  策略和梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格

  根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持相对低估的

  通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,

  随着所持有债券的剩余期限下降,债券的到期收益率将下降,从而获得资本利得。

  信用债券相对国债、央行票据、金融债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收

  益的来源。本基金将在鹏扬基金内部信用风险控制的框架下,根据对宏观经济形势、发行人

  公司所在行业状况、以及公司自身在行业内的竞争力、公司财务状况和现金流状况、公司治

  理等信息,进一步结合债券发行具体条款对债券进行分析,评估信用风险溢价,发掘具备相

  本基金投资信用评级在 AA(含)以上的信用债。其中,投资 AA级别的信用债不超过本

  基金投资信用债资产的20%,投资AA+级别的信用债不超过本基金投资信用债资产的70%,

  投资于 AAA级别的信用债不低于本基金投资信用债资产的30%。上述信用评级为债项评级,

  综合分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等因素的基础上, 利用 BS 公式或二

  叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,重视对可转债/可交换债对应股票的分析与

  研究,选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边际较高的品种进行投资。对于

  含回售及赎回选择权的债券,本基金将利用债券市场收益率数据,运用期权调整利差(OAS)

  模型分析含赎回或回售选择权的债券的投资价值,作为此类债券投资的主要依据。

  在股指期货的投资方面,本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控

  (1)避险保值:利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,改善组合的风险收益特性。

  (2)有效管理:利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,对投资组合的仓位进行

  在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,并积极采用流

  动性好、交易活跃的期货合约,通过对国债市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货

  的定价模型寻求其合理的估值水平,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。充

  分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低

  本基金资产支持证券投资将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

  偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,评估资产支

  (1)本基金股票资产占基金资产的比例为 0-50%(其中投资于港股通标的股票的比例

  (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

  应当保证现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中

  (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香

  (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

  产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3个

  (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不

  (a)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净

  值的15%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债

  券总市值的30%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不

  (b)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净

  值的10%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股

  票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不

  (c)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券

  市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一

  年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

  (d)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应

  (e)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国

  (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因

  证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  (16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得

  超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发

  (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

  除上述第(2)、(9)、(15)、(17)项外,因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人

  合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例

  的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  序后,则本基金投资可不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公。

小贴士:被动投资的理论基础是建立在有效市场假说基础上的随机游走理论,相对于价值投资或者趋势投资,更大程度上表现出“由市场的不断发展获利”。主要表现形式为投资指数基金。

推荐阅读:创业园加盟

本文《[信托基金]鹏扬景创混合型证券投资基金招募说明书 股票技巧》内容不代表本站观点,投资有风险,入市需谨慎!

标签:

本文地址:https://www.yingming168.com/3034.html