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10月私募合规日历及私募基金管理人登记中止办理;基金考试,分级基金网

10月私募合规日历及私募基金管理人登记中止办理;基金考试

      上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、沈阳、济南、郑州、杭州、武汉、长沙、宁波、福州、西安、重庆、成都、厦门、青岛、苏州、珠海等21个城市。

      PS.按照有关城市疫情防控要求,北京此次暂不组织考试,待疫情防控部门允许后将尽快安排考试。

      ■ 10月份预约式考试采取网上报名方式,通过中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理”栏目提供的考试报名入口进行报名,也可直接登录报名网站()报名。

      ■ 预约式考试机位有限,每场限定报名名额,先报先得。为避免信息泄露,考生不要通过其他网站进行报名。

      ■ 因2020年3月份考试延期,已报名3月份考试的考生短信回复确认选择参加2020年10月考试的,报名系统会将报考信息自动顺延至10月考试,考生无需再进行报考操作;如不参加10月考试,考生可在报名期间登陆考试报名网站申请退款。

      报送时限:2020年10月1日 至 2020年10月14日(每月结束之日起5个工作日内完成报送)

      1、产品规模5000万以上需完成月报;5000万按曾达到过的峰值判断(峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据),达到5000万之后一个月开始报。

      2、单只管理规模金额达到5000万元以上(含5000万元)的顾问管理型私募证券投资基金,

应持续在每月结束之日起5个工作日以内报送基金净值信息,此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。

      3、中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告,以此积累业绩,为今后从事投资顾问业务积累信用。

      报送时限: 根据《非居民金融账户涉税信息报送规范》,管理人需要在每年6月30日前(因疫情延期)向税务总局书面报告“开展非居民金融账户涉税信息尽职调查和信息报送工作的情况、发现的问题以及相应整改措施”。

      今年因疫情影响,需在10月23日之前完成申报,目前系统已开放,10月31日之前完成书面报告报送。

      报送时限:2020年10月1日 至 2020年10月21日(每季结束之日起10个工作日内)

      私募基金管理人需在本月完成向协会资产管理业务综合报送平台(ambers系统)更新所管理的私募基金相关信息,包括私募基金投资者信息更新和私募基金运行信息更新。

      申请机构名称不突出私募基金管理主业,与知名机构重名或名称相近的,名称带有“集团”、“金控”等存在误导投资者字样的;

      解读:基金业协会此项规定旨在保护投资者利益,避免因相似名称或重音读法而致使部分机构混淆视听,以扰乱正常的市场秩序。凡是出现与知名外资私募或本土知名私募的名称相近或读音类似的机构登记申请,则大概率将被中止办理,除非拟申请机构可以提供合理化说明。

      建议:拟申请机构切不可存有侥幸的心理,此项核查目前已经处于严格的审核要求状态,若出现类似情由则大概率会被中止办理。

      解读:拟申请机构应尽可能选择,可以独立展业的商业写字楼宇进行办公,避免出现共享式或开放式的办公环境。

      建议:首先拟申请机构实际办公场所应具有一定规模,并且保持独立性,不宜与其他机构共用办公场所;其次应保证办公设备齐全,能够满足公司所有员工正常办公;再者出具相关材料,包括《租赁合同》、《房屋产权证》、房租支付凭证等重要的文件,其中租赁期限不要过于短暂,建议至少一年以上。

      实际办公场所无偿使用且不具有合理性的,将被认定为场所不稳定。拟申请机构的关联方或实际控制人、出资人的亲戚朋友向申请机构无偿提供的办公场所并不具有天然的合理性;最后申请机构工商注册地和实际经营地不在同一个行政区域的,应充分说明其合理性。

      解读:拟申请机构尽可能按照实际的展业情况撰写商业计划书,此项核查主观因素较多,亦为众多申请机构被中止的常见原因之一。

      建议:拟申请机构请根据材料清单要求提交商业计划书,请不要套用模板,详细、具体描述真实的展业计划。建议申请机构在具备真实展业需求的前提下申请私募管理人登记。请提交申请机构从事私募投资业务的商业计划书,详述公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容。

      如公司确有业务需求,可提供相关证明文件,如拟投资项目投资协议或合作意向书、项目合作方联系方式、拟担任政府引导基金管理人相关政府批文等。

      股权类申请机构:可结合双方盖章的投资意向书,详述投资标的情况、如何选择投资标的、产品交易结构及投资与退出方式等。

      证券类申请机构:可结合投资团队详述投资策略、当前业务需求、未来运作规划和发展方向等。

      目前,实际控制人不在公司任职且不实际参与业务经营都可能被认定为股权结构不稳定,进而成为中止办理的理由。另外,股权代持、股权架构复杂层级过多也极有可能被基金业协会认定为股权结构不稳

      解读:该项核查旨在要求说明实际控制人及各股东设立私募机构的原因及考虑;各股东是否存在股权代持行为?如无代持,请出具无代持承诺函。

      建议:尽量保持法定代表人与实际控制人及控股股东一致,若自然人股东或实控人不在单位任职应出具合理的缘由;实际控制人及大股东不应低于30岁;最好有一定金融行业背景,若协会认为存在股权代持,将中止办理6个月。该项审核依赖于大数据比对系统。请拟申请机构审慎对待。

      解读:该项核查旨在要求说明拟申请机构的实际控制人不担任高管,请说明拟申请机构实际控制人如何在不担任公司高管的情况下参与公司经营管理。若不参与公司经营管理,请出具加盖公司公章的确认说明;请说明实际控制人及各股东设立私募机构的原因及考虑。

      建议:拟申请机构应尽量根据实际控制人履历,安排其在申请机构任职。如实际

控制人具备基金从业资格,则可担任高管职务及法定代表人一职,如无基金从业资格,则可担任普通员工,如人事行政、财务等。

      高管无持牌机构工作经历可能会被基金业协会认定为高管胜任能力不足。经查询近两个月通过的私募基金管理人的法定代表人简历情况,发现绝大多数均有证券、银行、期货、私募、公募、信托、资管等金融机构或其他金融机构的任职经历。

      解读:该项核查旨在要求拟申请机构根据材料清单相关要求,拟申请机构应提供高管或投资人员(含股权)项目成功退出证明,包括但不限于管理产品的证明材料等;拟申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域具备专业能力的证明材料;

      参照私募行业一般运营实践,除法定代表人外其他申报高管原则上不应存在兼职;法定代表人存在兼职公司,请说明其任职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等;风控合规负责人年纪较轻、多次更换工作单位,存在稳定性问题;

      根据材料清单第29款,根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条,从事私募基金管理业务相关投资人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责私募合规\风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。申请机构负责投资的高管人员,应当具备相应的投资能力。

      拟申请机构需提供现有高管或投资人员股权(含创投)项目成功退出证明(包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等),并请律师在补充法律意见书中对其真实性发表结论性意见。

      建议:拟申请机构高管应提供项目成功退出经历包括通过IPO、并购等项目退出经验,投资方参与和作为律师、会计师或主办券商参与,均可视为具备项目成功退出经验;

      高管提供已退出项目证明资料包括合同、项目文件签字截图、相关项目往来邮件截图及投决会决议文件等;

      风控负责人应至少具有3年以上大型金融机构(如银行、信托、券商等)风控经验,或者大型私募机构风控经历,或者具有参与私募基金经历的律师从业背景。

      【特别声明:该公众号聚焦服务于私募圈,包括但不限于:注册落户全国基金小镇,协办私募基金牌照,产品合规设计备案,监管募集资源对接,基金税务筹划,银行券商私募创投等资源群对接,本文仅供参考阅读,如有侵权,请联系删除。

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基金考试

科普小知识;基金指为兴办、维持或发展某种事业而储备的资金或专门拨款。基金必须用于指定的用途,并单独进行核算。广泛的目的组成各种需求的基金。做为不同的投资基金,通常都有人专门打理并有相关的管理办法。

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