(600909) 合规治理没有到位 华安证券分支机构被福建证监局出具警示函

2021-02-05 14:05标签:

(600909) 合规管理不到位 华安证券分支机构被福建证监局出具警示函


中证网讯华安证券(600909)(600909)1月25日盘后布告,公司于近日收到福建证监局对于公司分支机构出具的《关于对于华安证券株式会社福州五四路证券业务部、陈晓玲采掏出具警示函办法的抉择》(以下简称《抉择》)。

《抉择》显示,经查,华安证券福州五四路证券业务部(以下简称业务部)及原业务部担任人陈晓玲于2020年1月收到法院传票,但未实时向福建证监局讲演触及诉讼情形;业务部异样监控体系具有同源拜托预警的未处置记载458条,业务部未依照证监会关于账户实名制的羁系要求对于前述预警记载进行处置并采取管控办法。

上述行动反映出业务部合规治理没有到位,违背了中国证监会《证券公司跟证券投资基金治理公司合规治理措施》第十五条划定。

陈晓玲作为时任业务部担任人,负有间接治理责任。

依据《合规治理措施》第三十二条第一款划定,福建证监局抉择对于业务部及原业务部担任人陈晓玲采掏出具警示函的监视治理办法。

业务部该当切实增强外部节制跟合规治理,严厉落实证监会关于账户实名制的羁系要求,当真执行重小事项讲演轨制;陈晓玲应 当当真学习证券营业无关执法法例,实行懒勉尽责任务,切实规范执业行动。

【600909】“疫情阴郁”下影视股事迹广泛受挫 若何寻找投资机遇


近期,多家影视行业上市公司陆续颁布了2020年事迹预报。

整体来看,相干事迹均没有同水平地遭到疫情影响。

现在,疫情仍旧时有散点发作,短光阴内出产生涯秩序或者仍旧难以完整规复。

不外,危中无机,“阴郁”之下影视股仍旧至少具有两条投资主线。

疫情下的盈余  疫情的打击让各大影视公司阅历了没有同以往的一年。

在海内影院阅历了长达半年的停摆后,影视行业虽已在复苏,但从全年的事迹来看,相称一局部影视公司难以防止盈余。

就今朝颁布的事迹预报,2020年盈余的影视公司盘踞了一大局部。

个中,万达片子(002739)是近期颁布2020年度事迹预报的影视公司中盈余最多的。

公司预计2020年归属于上市公司股东的净利润为盈余61.5亿-69.5亿元,远多于2019年盈余的超47亿元。

公司给出的事迹变化起因包含受疫情影响影院停摆,公司主投主控的片子未能准期上映、局部影视剧拍摄制造进度延后等。

涌现相似情形的没有止万达片子一家。

中国片子(600977)株式会社预计2020年事迹将涌现公司上市以来的初次盈余:2020年度归属于上市公司股东的净利润为-4.65亿到-6.75亿元。

横店影视(603103)预计,2020年度归属于上市公司股东的净利润为-4.5亿到-4.9亿元。

华谊兄弟(300027)预计,2020年归属于上市公司股东的净利润为盈余7.8亿-9.8亿元。

值得一提的是,相较于2019年盈余近40亿元,公司虽然净利润仍未转正,但盈余幅度有所收窄。

其事迹预报提到,《八佰》作为行业停工后首部在院线上映的国产大片,累计票房成就高出31亿元;《金刚刚川》累计票房成就高出11亿元。

不外,在疫情影响下,也有影视行业公司红利。

例如,光线传媒(300251)预计2020年归属于上市公司股东的净利润可达2.3亿-3亿元,虽然比上年同期降低68.34%-75.73%,但仍坚持红利。

其介入投资、刊行或辅佐推广并计入本讲演期票房的影片总票房约为67.87亿元。

个中就包含此前遭到存眷的《八佰》《荞麦疯长》《姜子牙》《金刚刚川》等影片。

华策影视(300133)则在2020年扭亏为盈。

公司预计2020年归属于上市公司股东的净利润达3.75亿-4.25亿元。

其事迹预报显示,公司2020年度电视剧开机17部573集,比上年同期多112 集,取证10部,播出13部。

着名剧集包含《内政风波》《恋情公寓5》等,《以家人之名》则“成为芒果TV收视冠军”。

值得一提的是,芒果超媒(300413)预计2020年净利润大幅增长:预计归属于上市公司股东的净利润为红利19亿-20亿元,比上年同期增长64.32%-72.97%。

公司事迹预报称,《披荆斩棘的姐姐》等抢手综艺跟《以家人之名》等热播剧集无效带动公司告白收入跟会员收入增长。

能够看出,优质内容产物使得一些影视公司在疫情之下完成增长。

 ……


【600909】华安期货增资6000万元实现工商变革注销


上证报中国证券网讯 华安证券(600909)布告,华安期货近日已实现工商变革注销手续。

公司于2020年11月27日董事会会议经由过程,批准以货泉情势向全资子公司华安期货添加注册资源6000万元。

本次增资实现后,华安期货注册资源由2.7亿元增至3.3亿元。

(许盈)